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新余房产网_长信沪深300指数增强型证券投资基金托管协定

sunbet官网 快讯 2020-07-07 00:00:11 213 1


基金治理人:长信基金治理有限责任公司 
基金托管人:招商银行股分有限公司 
 
 
二〇一九年蒲月 
 长信沪深 300 指数增强型证券投资基金 托管协定 

 
 
目次 
一、基金托管协定当事人 ........................................... 4 
二、基金托管协定的依据、目的和准绳 ............................... 5 
三、基金托管人对基金治理人的业务监视和查对 ....................... 6 
四、基金治理人对基金托管人的业务查对 ............................ 17 
五、基金产业的保管 .............................................. 18 
六、指令的发送、确认及执行 ...................................... 21 
七、生意业务及整理交收支配 .......................................... 26 
八、基金资产净值盘算、估值和管帐核算 ............................ 29 
九、基金收益分派 ................................................ 31 
十、基金信息表露 ................................................ 32 
十一、基金用度 .................................................. 34 
十二、基金份额持有人名册的保管 .................................. 35 
十三、基金有关文件档案的生存 .................................... 36 
十四、基金治理人和基金托管人的替换 .............................. 37 
十五、制止行动 .................................................. 38 
十六、托管协定的调换、停止与基金产业的整理 ...................... 39 
十七、违约责任 .................................................. 40 
十八、争议处置惩罚体式格局 .............................................. 42 
十九、托管协定的效能 ............................................ 43 
二十、其他事项 .................................................. 44 
二十一、托管协定的签订 .......................................... 45 
附件:托管银行证券资金结算划定 ..................................... 46 
 
 长信沪深 300 指数增强型证券投资基金 托管协定 

 
鉴于长信基金治理有限责任公司系一家遵照中国执法合理竖立并有用存续的
有限责任公司,依照相干执法律例的划定具有担负基金治理人的资历和才能; 
鉴于招商银行股分有限公司系一家遵照中国执法合理竖立并有用存续的银行,
依照相干执法律例的划定具有担负基金托管人的资历和才能; 
鉴于长信基金治理有限责任公司拟担负长信沪深 300 指数增强型证券投资基
金的基金治理人,招商银行股分有限公司拟担负长信沪深 300 指数增强型证券投
资基金的基金托管人; 
为明白长信沪深 300 指数增强型证券投资基金的基金治理人和基金托管人之
间的权益责任干系,特制订本托管协定; 
除非尚有约定,《长信沪深 300 指数增强型证券投资基金基金条约》(以下简
称“基金条约”)中界说的术语在用于本托管协准时应具有雷同的寄义,如有抵牾
应以基金条约为准。 
 长信沪深 300 指数增强型证券投资基金 托管协定 

 
一、基金托管协定当事人 
(一)基金治理人(也可称资产治理人) 
称号:长信基金治理有限责任公司 
居处:中国(上海)自由贸易试验区银城中路 68 号 9 楼 
办公地点:中国(上海)自由贸易试验区银城中路 68 号 9 楼 
邮政编码:200120 
法定代表人:成善栋 
竖立时候:2003 年 5 月 9 日 
赞同设立构造:中国证券监视治理委员会 
赞同设立文号:中国证监会证监基金字[2003]63 号 
组织情势:有限责任公司 
注册资本:1.65 亿元人民币 
存续时期:延续运营 
运营局限:基金治理业务,提议设立基金,中国证监会赞同的其他业务(依
法须经赞同的项目,经相干局部赞同后方可展开运营运动)。 
(二)基金托管人(也可称资产托管人) 
称号:招商银行股分有限公司(简称:招商银行) 
居处:深圳市深南大道 7088 号招商银行大厦 
办公地点:深圳市深南大道 7088 号招商银行大厦 
邮政编码:518040 
法定代表人:李建红 
竖立时候:1987 年 4 月 8 日 
基金托管业务赞同文号:证监基金字[2002]83 号 
组织情势:股分有限公司 
注册资本:人民币 252.20 亿元 
存续时期:延续运营 长信沪深 300 指数增强型证券投资基金 托管协定 

 
二、基金托管协定的依据、目的和准绳 
(一)订立托管协定的依据 
本协定依据《中华人民共和国证券投资基金法》(以下简称“《基金法》”)、
《公然召募证券投资基金运作治理设施》(以下简称“《运作设施》”)、《证券投资
基金信息表露治理设施》(以下简称《信息表露设施》)、《公然召募开放式证券投
资基金活动性风险治理划定》等有关执法律例、基金条约及其他有关划定制订。 
(二)订立托管协定的目的 
订立本协定的目的是明白基金治理人与基金托管人之间在基金产业的保管、
投资运作、净值盘算、收益分派、信息表露及互相监视等相干事件中的权益责任
及职责,确保基金产业的平安,珍爱基金份额持有人的合理权益。 
(三)订立托管协定的准绳 
基金治理人和基金托管人本着一致志愿、诚实信誉、足够珍爱基金份额持有
人合理权益的准绳,经协商一致,签订本协定。 
 长信沪深 300 指数增强型证券投资基金 托管协定 

 
三、基金托管人对基金治理人的业务监视和查对 
(一)基金托管人依据有关执法律例的划定以及《基金条约》的约定,对基
金投资局限、投资比例、投资限定、联络关系方生意业务等举行监视。《基金条约》明白约
定基金投资证券挑选范例的,基金治理人应事前或按期向基金托管人供应投资品
种池,以便基金托管人对基金现实投资是不是符合基金条约关于证券挑选范例的约
定举行监视。 
1.本基金的投资局限为: 
本基金的投资局限主要为具有优越活动性的金融东西,包罗标的指数成份股
及其备选成份股、其他股票(含中小板、创业板及其他经中国证监会批准上市的
股票)、权证、股指期货、债券(包罗国内依法刊行上市的国债、地方当局债、金
融债、企业债、公司债、次级债、可转换债券、可交换债券、星散生意业务可转债、
中小企业私募债、央行单子、中期单子、短时间融资券、超短时间融资券以及经执法
律例或中国证监会许可投资的其他债券)、债券回购、资产支撑证券、银行存款(包
括协定存款、按期存款及其他银行存款)、同业存单、货币市场东西以及执法律例
或中国证监会许可基金投资的其他金融东西(但须符合中国证监会的相干划定)。 
如执法律例或羁系机构今后许可基金投资其他种类,基金治理人在推行恰当
顺序后,可以或许将其归入投资局限。 
2.本基金种种种类的投资比例、投资限定为: 
基金的投资组合比例为:本基金持有的股票资产占基金资产的比例为不低于
80%,个中,投资于标的指数成份股及其备选成份股的比例不低于非现金基金资产
的 80%。每一个生意业务日日终在扣除股指期货合约需交纳的生意业务包管金后,应该连结
不低于基金资产净值 5%的现金(不包罗结算备付金、存出包管金、应收申购款等)
或到期日在一年之内的当局债券。本基金持有的悉数权证,其市值不得凌驾基金
资产净值的 3%。 
基金的投资组合应遵照以下限定: 
(1)本基金持有的股票资产占基金资产的比例为不低于 80%。个中,投资于
标的指数成分股及其备选成分股的比例不低于非现金基金资产的 80%; 
(2)本基金每一个生意业务日日终在扣除股指期货合约需交纳的生意业务包管金后,保长信沪深 300 指数增强型证券投资基金 托管协定 

 
持不低于基金资产净值 5%的现金(不包罗结算备付金、存出包管金、应收申购款
等)或许到期日在一年之内的当局债券; 
(3)本基金治理人治理的悉数基金持有一家公司刊行的证券,不凌驾该证券
的 10%,但完全依照标的指数的组成比例举行投资的局部不受此限定; 
(4)本基金持有一家公司刊行的证券,其市值不凌驾基金资产净值的 10%,
但完全依照标的指数的组成比例举行投资的局部不受此限定; 
(5)本基金持有的悉数权证,其市值不得凌驾基金资产净值的 3%; 
(6)本基金治理人治理的悉数基金持有的统一权证,不得凌驾该权证的 
10%; 
(7)本基金在任何生意业务日买入权证的总金额,不得凌驾上一生意业务日基金资产
净值的 0.5%; 
(8)本基金投资于统一原始权益人的种种资产支撑证券的比例,不得凌驾基
金资产净值的 10%; 
(9)本基金持有的悉数资产支撑证券,其市值不得凌驾基金资产净值的 20%; 
(10)本基金持有的统一(指统一信誉级别)资产支撑证券的比例,不得凌驾
该资产支撑证券范围的 10%; 
(11)本基金治理人治理的悉数基金投资于统一原始权益人的种种资产支撑
证券,不得凌驾其种种资产支撑证券算计范围的 10%; 
(12)本基金应投资于信誉级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的资产支撑证券。基
金持有资产支撑证券时期,若是其信誉等级下落、不再符合投资范例,应在评级
申报宣布之日起 3 个月内予以悉数卖出; 
(13)基金产业介入股票刊行申购,本基金所申报的金额不凌驾本基金的总
资产,本基金所申报的股票数目不凌驾拟刊行股票公司本次刊行股票的总量; 
(14)基金总资产不得凌驾基金净资产的 140%; 
(15)本基金进入全国银行间同业市场举行债券回购的资金余额不得凌驾基
金资产净值的 40%,债券回购最长限日为 1 年,债券回购到期后不得展期; 
(16)在任何生意业务日日终,持有的买入股指期货合约代价,不得凌驾基金资
产净值的 10%;在任何生意业务日日终,持有的买入股指期货合约代价与有价证券市值
之和,不得凌驾基金资产净值的 95%,个中,有价证券指股票、债券(不含到期日
在一年之内的当局债券)、权证、资产支撑证券、买入返售金融资产(不含质押式长信沪深 300 指数增强型证券投资基金 托管协定 

 
回购)等;在任何生意业务日日终,持有的卖出股指期货合约代价不得凌驾基金持有
的股票总市值的 20%;在任何生意业务日内生意业务(不包罗平仓)的股指期货合约的成交
金额不得凌驾上一生意业务日基金资产净值的 20%;所持有的股票市值和买入、卖出股
指期货合约代价,算计(轧差盘算)应该符合基金条约关于股票投资比例的有关
约定; 
(17)本基金主动投资于活动性受限资产的市值算计不得凌驾基金资产净值
的 15%,因证券市场动摇、上市公司股票停牌、基金范围更改等基金治理人之外的
要素以致基金不符合本款所划定比例限定的,基金治理人不得主动新增活动性受
限资产的投资; 
(18)本基金与私募类证券资管产物及中国证监会认定的其他主体为生意业务对
手展开逆回购生意业务的,可接收质押品的天资请求应该与基金条约约定的投资局限
连结一致; 
(19)本基金治理人治理的悉数开放式基金(包罗开放式基金以及处于开放
期的按期开放基金)持有一家上市公司刊行的可流畅股票,不得凌驾该上市公司
可流畅股票的 15%,但完全依照标的指数的组成比例举行投资的局部不受此限定;
本基金治理人治理的悉数投资组合持有一家上市公司刊行的可流畅股票,不得超
过该上市公司可流畅股票的 30%,但完全依照标的指数的组成比例举行投资的局部
不受此限定; 
(20)本基金持有单只中小企业私募债券,其市值不得凌驾基金资产净值的
10%; 
(21)执法律例及中国证监会划定的和《基金条约》约定的其他投资限定。 
3.本基金产业不得用于以下投资或许运动: 
(1)承销证券; 
(2)违背划定向别人贷款或许供应包管; 
(3)措置负担无穷责任的投资; 
(4)向其基金治理人、基金托管人出资; 
(5)措置内情生意业务、支配证券生意业务价钱及其他不合理的证券生意业务运动; 
(6)执法、行政律例和中国证监会划定制止的其他运动。 
4.基金治理人应用基金产业生意基金治理人、基金托管人及其控股股东、实
际掌握人或许与其有严重利害干系的公司刊行的证券或许承销期内承销的证券,长信沪深 300 指数增强型证券投资基金 托管协定 

 
或许措置其他严重联络关系生意业务的,应该符合基金的投资目的和投资战略,遵照持有
人好处优先准绳,提防好处争执,竖立健全内部审批机制和评价机制,依照市场
公平公道价钱执行。相干生意业务必须事前取得基金托管人的赞同,并按执法律例予
以表露。严重联络关系生意业务应提交基金治理人董事会审议,并经由三分之二以上的独
立董事经由过程。基金治理人董事会应最少每半年对联络关系生意业务事项举行检察。 
5.基金治理人应该自基金条约见效日起 6 个月内使基金的投资组合比例符合
基金条约的有关约定。在上述时期内,本基金的投资局限、投资战略应该符合基
金条约的约定。 
基金托管人对基金的投资的监视与搜检自基金条约见效之日起最先。因证券、
期货市场动摇、证券刊行人兼并或基金范围更改等基金治理人之外的缘由致使投
资比例不符合上述划定投资比例的,除上述第 2 条第(2)、(12)、(17)、(18)项
外,基金治理人应在 10 个生意业务日内举行调解,但中国证监会划定的特别状态除外。 
6.若是执法律例及羁系政策等对基金条约约定的投资制止行动和投资组合比
例限定举行调换的,以调换后的划定为准。执法律例或羁系局部取消上述限定的,
如实用于本基金,基金治理人在推行恰当顺序后,本基金投资不再受相干限定。 
(二)基金托管人依据有关执法律例的划定及《基金条约》的约定,对基金
治理人挑选存款银行举行监视。基金投资银行按期存款的,基金治理人应依据法
律律例的划定及《基金条约》的约定,肯定符合前提的统统存款银行的名单,并
实时供应给基金托管人,基金托管人应据以对基金投资银行存款的生意业务敌手是不是
符合有关划定举行监视。关于不符合划定的银行存款,基金托管人可以或许谢绝执行,
并关照基金治理人。 
1.本基金投资银行存款应符合以下划定: 
本基金投资于有固按限日银行存款的比例,不得凌驾基金资产净值的 30%,但
投资于有存款限日,依据协定可提早支取的银行存款不受上述比例限定;本基金投
资于具有基金托管人资历的统一商业银行的银行存款、同业存单占基金资产净值
的比例算计不得凌驾 20%,投资于不具有基金托管人资历的统一商业银行的银行
存款、同业存单占基金资产净值的比例算计不得凌驾 5%。 
有关执法律例或羁系局部制订或修正新的按期存款投资政策,基金治理人履
行恰当顺序后,可响应调解投资组合限定的划定。 
2.基金治理人卖力对本基金存款银行的评价与研讨,竖立健全银行存款的业长信沪深 300 指数增强型证券投资基金 托管协定 
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务流程、岗位职责、风险掌握步伐和监察考核轨制,实在提防有关风险。基金托
管人卖力对本基金银行按期存款业务的监视与查对,检察、复核相干协定、账户
资料、投资指令、存款证实书等有关文件,实在推行托管职责。 
(1)基金治理人卖力掌握信誉风险。信誉风险主要包罗存款银行的信誉等级、
存款银行的付出才能等触及到存款银行挑选方面的风险。因挑选存款银行欠妥造
成基金产业丧失的,由基金治理人负担责任。 
(2)基金治理人卖力掌握活动性风险,并负担因掌握不力而构成的丧失。流
动性风险主要包罗基金治理人请求悉数提早支取、局部提早支取或到期支取而存
款银行未能实时兑付的风险、基金投资银行存款不克不及知足基金一般结算业务的风
险、因悉数提早支取或局部提早支取而触及的利钱丧失影响估值等触及到基金流
动性方面的风险。 
(3)基金治理人须增强内部风险掌握轨制的竖立。如因基金治理职员工职务
行动致使基金产业遭到丧失的,需由基金治理人负担由此构成的丧失。 
(4)基金治理人与基金托管人在展开基金存款业务时,应严厉遵守《基金法》、
《运作设施》等有关执法律例,以及国度有关账户治理、利率治理、付出结算等
的各项划定。 
(三)基金投资银行存款协定的签订、账户开设与治理、投资指令与资金划
付、账目查对、到期兑付、提早支取。 
1.基金投资银行存款协定的签订 
(1)基金治理人应与符合资历的存款银行总行或其受权分行签订《基金存款
业务整体协作协定》(以下简称《整体协作协定》),肯定《存款协定书》的花样范
本。《整体协作协定》和《存款协定书》的花样范本由基金托管人与基金治理人共
同约定。 
(2)基金托管人依据相干律例对《整体协作协定》和《存款协定书》的内容
举行复核,检察存款银行资历等。 
(3)基金治理人应在《存款协定书》中明白存款证实书或其他有用存款凭据
的解决体式格局、邮寄地点、联络人和联络德律风,以及存款证实书或其他有用凭据在
邮寄过程当中丢失后,存款余额的确认及兑付设施等。 
(4)由存款银行指定的寄存存款的分支机构(以下简称“存款分支机构”)
寄送或上门托付存款证实书或其他有用存款凭据的,基金托管人可向存款分支机长信沪深 300 指数增强型证券投资基金 托管协定 
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构的上级行发出存款余额询证函,存款分支机构及其上级行应予合营。 
(5)基金治理人应在《存款协定书》中划定,基金寄存到期或提早兑付的资
金应悉数划转到指定的基金托管账户,并在《存款协定书》写明账户称号和账号,
未划入指定账户的,由存款银行负担统统责任。 
(6)基金治理人应在《存款协定书》中划定,在存期内,如本基金银行账户、
预留印鉴发作调换,治理人应实时书面关照存款行,书面关照应加盖基金托管人
预留印鉴。存款分支机构应实时就调换事项向基金治理人、基金托管人出具正式
书面确认书。调换关照的送达体式格局同开户手续。在存期内,存款分支机构和基金
托管人的指定联络人调换,应实时加盖公章书面关照对方。 
(7)基金治理人应在《存款协定书》中划定,因按期存款发生的存单不得被
质押或以任何体式格局被典质,不得用于让渡和背书。 
2.基金投资银行存款时的账户开设与治理 
(1)基金投资于银行存款时,基金治理人应该依据基金治理人与存款银行签
订的《整体协作协定》、《存款协定书》等,以基金的名义在存款银行总行或受权
分行指定的分支机构开立银行账户。 
(2)基金投资于银行存款时的预留印鉴由基金托管人保管和运用。 
3.存款凭据通报、账目查对及到期兑付 
(1)存款证实书等存款凭据通报 
存款资金只能寄存于存款银行总行或许其受权分行指定的分支机构。基金管
理人应在《存款协定书》中划定,存款银行分支机构应为基金开具存款证实书或
其他有用存款凭据(下称“存款凭据”),该存款凭据为基金存款确认或到期提款
的有用凭据,且对应每笔存款仅能开具独一存款凭据。资金到账当日,由存款银
行分支机构指定的管帐主管传真一份存款凭据复印件并与基金托管人德律风确认收
妥后,将存款凭据原件经由过程快递寄送或上门托付至基金托管人指定联络人;若存
款银行分支机构代为保管存款凭据的,由存款银行分支机构指定管帐主管传真一
份存款凭据复印件并与基金托管人德律风确认收妥。 
(2)存款凭据的丢失补办 
存款凭据在邮寄过程当中丢失的,由基金治理人向存款银行提出补办请求,基
金治理人应催促存款银行尽快补办存款凭据,并按以上(1)的体式格局快递或上门交
付至托管人,原存款凭据自动取消。 长信沪深 300 指数增强型证券投资基金 托管协定 
12 
 
(3)账目查对 
每一个事情日,基金治理人应与基金托管人查对各项银行存款投资余额及应计
利钱。 
基金治理人应在《存款协定书》中划定,关于存期凌驾 3 个月的按期存款,
存款银行应于每季末后 5 个事情日内向基金托管人指定职员寄送对账单。因存款
银行未寄送对账单构成的资金被调用、偷取的责任由存款银行负担。 
存款银行应合营基金托管人对存款凭据的询证,并在询证函上加盖存款银行
公章寄送至基金托管人指定联络人。 
(4)到期兑付 
基金治理人提早关照基金托管人经由过程快递将存款凭据原件寄给存款银行分支
机构指定的管帐主管。存款银行未收到存款凭据原件的,应与基金托管人德律风询
问。存款到期前基金治理人与存款银行确认存款凭据收到并于到期日兑付存款本
事件。 
基金托管人在存款到期日未收到存款本息或存款本息金额不符时,关照基金
治理人与存款银行联系存款到账时候及利钱补付事件。基金治理人应将联系效果
示知基金托管人,基金托管人收妥存款本息的当日关照基金治理人。 
基金治理人应在《存款协定书》中划定,存款凭据在邮寄过程当中丢失的,存
款银行应马上关照基金托管人,基金托管人在原存款凭据复印件上加盖公章并出
具相干证实文件后,与存款银行指定管帐主管德律风确认后,存款银行应在到期日
将存款本息划至指定的基金资金账户。若是存款到期日为法定节假日,存款银行
顺延至到期后第一个事情日付出,存款银行需按原协定约定利率和现实延期天数
付出延期利钱。 
4.提早支取 
若是在存款限日内,由于基金范围发作缩减的缘由或许出于活动性治理的需
要等缘由,基金治理人可以或许提早支取悉数或局部资金。 
提早支取的详细事项依照基金治理人与存款银行签订的《存款协定书》执行。 
5.基金投资银行存款的监视 
基金托管人发明基金治理人在举行存款投资时有违背有关执法律例的划定及
《基金条约》的约定的行动,应实时以书面情势关照基金治理人在 10 个事情日内
纠正。基金治理人对基金托管人关照的违规事项未能在 10 个事情日内纠正的,基长信沪深 300 指数增强型证券投资基金 托管协定 
13 
 
金托管人应申报中国证监会。基金托管人发明基金治理人有严重违规行动,应立
即申报中国证监会,同时关照基金治理人在 10 个事情日内纠正或谢绝结算,若因
基金治理人拒不执行构成基金产业丧失的,相干丧失由基金治理人负担,基金托
管人不负担负何责任。 
(四)基金托管人依据有关执法律例的划定及《基金条约》的约定,对基金
治理人介入银行间债券市场举行监视。基金治理人应在基金投资运作之前向基金
托管人供应符合执法律例及行业范例的、经郑重挑选的、本基金实用的银行间债
券市场生意业务敌手名单并约定各生意业务敌手所实用的生意业务结算体式格局。基金治理人有责
任确保实时将更新后的生意业务敌手名单发送给基金托管人,不然由此构成的丧失应
由基金治理人负担。基金治理人应严厉依照生意业务敌手名单的局限在银行间债券市
场挑选生意业务敌手。基金托管人监视基金治理人是不是按事前供应的银行间债券市场
生意业务敌手名单举行生意业务。在基金存续时期基金治理人可以或许调解生意业务敌手名单,但
应将调解效果最少提早一个事情日书面关照基金托管人。新名单肯准时已与本次
剔除的生意业务敌手所举行但还没有结算的生意业务,仍应依照协定举行结算,但不得再发
生新的生意业务。如基金治理人依据市场须要暂时调解银行间债券生意业务敌手名单及结
算体式格局的,应向基金托管人申明来由,并在与生意业务敌手发作生意业务前 3 个生意业务日内
与基金托管人协商处置惩罚。 
基金治理人卖力对生意业务敌手的资信掌握,按银行间债券市场的生意业务划定规矩举行
生意业务,并卖力处置惩罚因生意业务敌手不推行条约而构成的纠葛及丧失。若未履约的生意业务
敌手在基金治理人肯定的时候内仍未负担违约责任及其他相干执法责任的,基金
治理人可以或许对响应丧失先行予以负担,然后再向相干生意业务敌手追偿。基金托管人
则依据银行间债券市场成交单对条约推行状态举行监视。如基金托管人预先发明
基金治理人没有依照事前约定的生意业务敌手举行生意业务时,基金托管人应实时提醒基
金治理人,基金托管人不负担由此构成的任何丧失和责任。 
(五)本基金投资流畅受限证券,应遵守有关羁系划定。 
1.流畅受限证券包罗由《上市公司证券刊行治理设施》范例的非公然刊行股
票、公然刊行股票网下配售局部等在刊行时明白一按限日锁按期的可生意业务证券,
不包罗由于宣布严重音讯或其他缘由而暂时停牌的证券、已刊行未上市证券、回
购生意业务中的质押券等流畅受限证券。 
本基金可以或许投资经中国证监会赞同的非公然刊行证券,且限于由中国证券登长信沪深 300 指数增强型证券投资基金 托管协定 
14 
 
记结算有限责任公司、中间国债挂号结算有限责任公司或银行间市场整理所股分
有限公司卖力挂号和存管的,并可在证券生意业务所或全国银行间债券市场生意业务的证
券。 
本基金不得投资未经中国证监会赞同的非公然刊行证券。 
本基金不得投资有锁按期但锁按期不明白的证券。 
2. 基金治理人应在基金初次投资流畅受限证券前,向基金托管人供应经基金
治理人董事会赞同的有关基金投资流畅受限证券的投资决策流程、风险掌握轨制。
基金投资非公然刊行股票,基金治理人还应供应基金治理人董事会赞同的活动性
风险措置预案。上述资料应包罗但不限于基金投资流畅受限证券的投资额度和投
资比例掌握状态。 
基金治理人应最少于初次执行投资指令之前两个事情日将上述资料书面发至
基金托管人,包管基金托管人有足够的时候举行考核。基金托管人应在收到上述
资料后两个事情日内,以书面或其他两边承认的体式格局确认收到上述资料。 
基金治理人对本基金投资流畅受限证券的活动性风险卖力,确保对相干风险
接纳主动有用的步伐,在公道的时候内有用处置惩罚基金运作的活动性题目。如因基
金巨额赎回或市场发作猛烈更改等缘由而致使基金现金周转难题时,基金治理人
应包管供应足额现金确保基金的付出结算,并负担统统丧失。对本基金因投资流
通受限证券致使的活动性风险,基金托管人不负担负何责任。 
3.基金投资流畅受限证券前,基金治理人应向基金托管人供应符合执法律例
请求的有关书面信息,包罗但不限于拟刊行证券主体的中国证监会赞同文件、发
行证券数目、刊行价钱、锁按期,基金拟认购的数目、价钱、总本钱、应划付的
认购款、资金划付时候等。基金治理人应包管上述信息的实在、完全,并应最少
于拟执行投资指令前两个事情日将上述信息书面发至基金托管人,包管基金托管
人有足够的时候举行考核。 
由于基金治理人未实时供应有关证券的详细的须要的信息,以致托管人没法
考核认购指令而影响认购款子划拨的,基金托管人免于负担责任。 
4.基金托管人遵照执法律例、《基金条约》、《托管协定》考核基金治理人投资
流畅受限证券的行动。如发明基金治理人违背了《基金条约》、《托管协定》以及
其他相干执法律例的有关划定,应实时关照基金治理人,并呈报中国证监会,同
时接纳公道步伐珍爱基金投资人的好处。基金托管人有权对基金治理人的违法、长信沪深 300 指数增强型证券投资基金 托管协定 
15 
 
违规以及违背《基金条约》、《托管协定》的投资指令不予执行,并马上关照基金
治理人纠正,基金治理人不予纠正或已代表基金签订条约不克不及不执行时,基金托
管人应向中国证监会申报。 
5. 基金治理人应在基金投资非公然刊行股票后两个生意业务日内,在中国证监会
指定序言表露所投资非公然刊行股票的称号、数目、总本钱、账面代价,以及总成
本和账面代价占基金资产净值的比例、锁按期等信息。 
(六)基金治理人应该对投资中期单子业务举行研讨,仔细评价中期单子投
资业务的风险,本着谨慎、勤恳尽责的准绳举行中期单子的投资业务,并应符合
执法律例及羁系机构的相干划定。 
(七)基金托管人依据有关执法律例的划定及《基金条约》的约定,对基金
资产净值盘算、基金份额净值盘算、基金用度开支及收入肯定、基金收益分派、
相干信息表露、基金宣扬推介材估中刊登基金功绩显现数据等举行监视和查对。 
(八)基金托管人发明基金治理人的上述事项及投资指令或现实投资运作违
反执法律例、《基金条约》和本托管协定的划定,应实时以德律风提醒或书面提醒等
体式格局关照基金治理人限日纠正。基金治理人应主动合营和辅佐基金托管人的监视
和查对。基金治理人收到关照后应实时查对并复兴基金托管人,关于收到的书面
关照,基金治理人应以书面情势给基金托管人发出回函,就基金托管人的疑义进
行诠释或举证,申明违规缘由及纠正限日。在上述划按限日内,基金托管人有权
随时对关照事项举行复查,催促基金治理人纠正。基金治理人对基金托管人关照
的违规事项未能在限日内纠正的,基金托管人应申报中国证监会。 
(九)基金治理人有责任合营和辅佐基金托管人遵照执法律例、《基金条约》
和本托管协定对基金业务执行查对。包罗但不限于:对基金托管人发出的提醒,
基金治理人应在划准时候内回复并纠正,或就基金托管人的疑义举行诠释或举证;
对基金托管人依照执法律例、基金条约和本托管协定的请求需向中国证监会报送
基金监视申报的事项,基金治理人应主动合营供应相干数据资料和轨制等。 
(十)若基金托管人发明基金治理人依据生意业务顺序已见效的指令违背执法、
行政律例和其他有关划定,或许违背基金条约约定的,应该马上关照基金治理人
实时纠正,由此构成的丧失由基金治理人负担,托管人在推行其关照责任后,予
以免责。 
(十一)基金托管人发明基金治理人有严重违规行动,应实时申报中国证监长信沪深 300 指数增强型证券投资基金 托管协定 
16 
 
会,同时关照基金治理人限日纠正。 长信沪深 300 指数增强型证券投资基金 托管协定 
17 
 
四、基金治理人对基金托管人的业务查对 
(一)基金治理人对基金托管人推行托管职责状态举行查对,查对事项包罗
基金托管人平安保管基金产业、开设基金产业的资金账户、证券账户等投资所需
账户、复核基金治理人盘算的基金资产净值和基金份额净值、依据基金治理人指
令解决整理交收、相干信息表露和监视基金投资运作等行动。 
(二)基金治理人发明基金托管人擅自调用基金产业、未对基金产业执行分
账治理、未执行或无端耽误执行基金治理人资金划拨指令、走漏基金投资信息等
违背《基金法》、基金条约、托管协定及其他有关划准时,应实时以书面情势关照
基金托管人限日纠正。基金托管人收到书面关照后应在下一事情日前实时查对并
以书面情势给基金治理人发出回函,申明违规缘由及纠正限日,并包管在划按期
限内实时纠正。在上述划按限日内,基金治理人有权随时对关照事项举行复查,
催促基金托管人纠正。 
(三)基金托管人有责任合营和辅佐基金治理人遵照执法律例、基金条约和
本托管协定对基金业务执行查对,包罗但不限于:对基金治理人发出的书面提醒,
基金托管人应在划准时候内回复并纠正,或就基金治理人的疑义举行诠释或举证;
基金托管人应主动合营供应相干资料以供基金治理人查对托管产业的完全性和真
实性。 
(四)基金治理人发明基金托管人有严重违规行动,应实时申报中国证监会,
同时关照基金托管人限日纠正,并将纠正效果申报中国证监会。 
 长信沪深 300 指数增强型证券投资基金 托管协定 
18 
 
五、基金产业的保管 
(一)基金产业保管的准绳 
1.基金产业应自力于基金治理人、基金托管人的固有产业。 
2.基金托管人应平安保管基金产业。 
3.基金托管人依照划定开设基金产业投资所需的相干账户。 
4.基金托管人对所托管的分歧基金产业离别设置账户,确保基金产业的完全
与自力。 
5.基金托管人依据基金治理人的指令,依照基金条约和本协定的约定保管基
金产业。未经基金治理人的合理指令,不得自行应用、处罚、分派基金的任何资
产。不属于基金托管人现实有用掌握下的资产及什物证券等在基金托管人保管期
间的破坏、灭失,基金托管人不负担由此发生的责任。 
6.关于由于基金投资发生的应收资产,应由基金治理人卖力与有关当事人确
定到账日期并关照基金托管人,到账日基金产业没有抵达基金资金账户的,基金
托管人应实时关照基金治理人接纳步伐举行催收,基金治理人应卖力向有关当事
人追偿基金产业的丧失。 
7.基金托管人对由于基金治理人投资发生的寄存或存管在基金托管人之外机
构的基金资产,或交由期货公司或证券公司卖力整理交收的基金资产(包罗但不
限于期货包管金账户内的资金、期货合约等)及其收益,由于该等机构或该机构
会员单位等本协定当事人外第三方的敲诈、忽视、过失或破产等缘由给基金资产
构成的丧失等不负担责任。 
8.除依据执法律例和基金条约的划定外,基金托管人不得托付第三人托管基
金产业。 
(二)基金资金账户的开立和治理 
1.基金托管人以本基金的名义在其业务机构开立基金的资金账户(也可称为
“托管账户”),保管基金的银行存款,并依据基金治理人的指令解决资金收付。
托管账户称号应为“长信沪深 300 指数增强型证券投资基金”,预留印鉴为基金托
管人印章。 
2.基金资金账户的开立和运用,限于知足展开本基金业务的须要。基金托管长信沪深 300 指数增强型证券投资基金 托管协定 
19 
 
人和基金治理人不得假借本基金的名义开立任何其他银行账户;亦不得运用基金
的任何账户举行本基金业务之外的运动。 
3.基金资金账户的开立和治理应符合执法律例及银行业监视治理机构的有关
划定。 
(三)基金证券账户和结算备付金账户的开立和治理 
1.基金托管人在中国证券挂号结算有限责任公司上海分公司、深圳分公司为
基金开立基金托管人与基金联名的证券账户。 
2.基金证券账户的开立和运用,仅限于知足展开本基金业务的须要。基金托
管人和基金治理人不得出借或未经对方赞同擅自让渡基金的任何证券账户,亦不
得运用基金的任何账户举行本基金业务之外的运动。 
3.基金证券账户的开立和证券账户卡的保管由基金托管人卖力,账户资产的
治理和应用由基金治理人卖力。 
4.基金托管人以基金托管人的名义在中国证券挂号结算有限责任公司开立结
算备付金账户,并代表所托管的基金完成与中国证券挂号结算有限责任公司的一
级法人整理事情,基金治理人应予以主动辅佐。结算备付金、结算包管金等的收
取依照中国证券挂号结算有限责任公司的划定执行。 
5.若中国证监会或其他羁系机构在本托管协定订立日以后许可基金措置其他
投资种类的投资业务,触及相干账户的开立、运用的,按有关划定开立、运用并
治理;若无相干划定,则基金托管人对照上述关于账户开立、运用的划定执行。 
(四)债券托管专户的开设和治理 
基金条约见效后,基金托管人依据中国人民银行、中间国债挂号结算有限责
任公司和银行间市场整理所股分有限公司的有关划定,以基金的名义在银行间市
场挂号结算机构开立债券托管账户,并代表基金举行银行间市场债券的结算。 
(五)其他账户的开立和治理 
1.基金治理人依据投资须要依照划定开立期货包管金账户及期货生意业务编码等,
基金托管人依照划定开立期货结算账户等投资所需账户。完成上述账户开立后,
基金治理人应以书面情势将期货公司供应的期货包管金账户的初始资金暗码和保
证金监控中间的登录用户名及暗码示知基金托管人。资金暗码和包管金监控中间
登录暗码重置由基金治理人举行,重置后务必实时关照托管人。 
基金托管人和基金治理人应该在开户过程当中互相合营,并供应所需资料。基长信沪深 300 指数增强型证券投资基金 托管协定 
20 
 
金治理人包管所供应的账户开户资料的实在性和有用性,且在相干资料调换后及
时将调换的资料供应给基金托管人。 
2.因业务发展须要而开立的其他账户,可以或许依据执法律例和基金条约的划定,
由基金治理人辅佐基金托管人依照有关执法律例和本协定的约定协商后开立。新
账户按有关划定运用并治理。 
3.执法律例等有关划定对相干账户的开立和治理尚有划定的,从其划定解决。 
(六)基金产业投资的有关有价凭据等的保管 
基金产业投资的有关什物证券等有价凭据按约定由基金托管人寄存于基金托
管人的保管库,或存入中间国债挂号结算有限责任公司、银行间市场整理所股分
有限公司、中国证券挂号结算有限责任公司或单子业务中间的代保管库,什物保
管凭据由基金托管人持有。什物证券等有价凭据的购置和让渡,由基金托管人根
据基金治理人的指令解决。基金托管人对由上述寄存机构及基金托管人之外机构
现实有用掌握的有价凭据不承包管管责任。 
(七)与基金产业有关的严重条约的保管 
由基金治理人代表基金签订的、与基金产业有关的严重条约的原件离别由基
金治理人、基金托管人保管。除本协定尚有划定外,基金治理人代表基金签订的
与基金产业有关的严重条约应包管基金治理人和基金托管人最少各持有一份正本
的原件。基金治理人应在严重条约签订后实时将严重条约传真给基金托管人,并
在三十个事情日内将正本送达基金托管人处。因基金治理人发送的条约传真件与
预先送达的条约原件不一致所构成的效果,由基金治理人卖力。严重条约的保管
限日为基金条约停止后不少于 15 年,执法律例或羁系划定规矩尚有划定的,从其划定。 
关于没法取得二份以上的正本的,基金治理人应向基金托管人供应加盖公章
的条约传真件,未经两边协商一致,条约原件不得转移。基金治理人向基金托管
人供应的条约传真件与基金治理人保存原件不一致的,以传真件为准。 
 长信沪深 300 指数增强型证券投资基金 托管协定 
21 
 
六、指令的发送、确认及执行 
基金治理人在应用基金产业时向基金托管人发送资金划拨及其他款子付款指
令,基金托管人执行基金治理人的指令、解决基金名下的资金来往等有关事项。 
基金治理人发送的指令包罗电子指令和纸质指令。 
电子指令包罗基金治理人发送的电子指令(接纳电子报文传送的电子指令、
网上托管银行治理人客户端录入的电子指令)、自动发生的电子指令(网上托管银
行托管人端依据预先设定的业务划定规矩自动发生的电子指令)。治理人在启用电子指
令前应运用传真或其他与基金托管人协商一致的体式格局向基金托管人发出启用函。
启用函应说明启用的业务范例、启用日期等。启用函应加盖基金治理人公司公章。
执法律例或羁系机构尚有划定的除外。 
(一)基金治理人对发送指令职员的书面受权 
受权关照的内容:基金治理人应事前向基金托管人供应书面受权关照(以下
称“受权关照”),指定指令的被受权职员及被受权印鉴,受权关照的内容包罗被
受权人的名单、签章样本、权限和预留印鉴。受权关照应加盖基金治理人公司公
章并写明见效时候。基金治理人应运用传真或其他与基金托管人协商一致的体式格局
向基金托管人发出受权关照,同时德律风关照基金托管人。受权关照经基金治理人
与基金托管人以德律风体式格局或其他基金治理人和基金托管人承认的体式格局确认后,于
受权关照载明的见效时候见效。基金治理人在今后三个事情日内将受权关照的正
本送交基金托管人。受权关照书正本内容与基金托管人收到的传真不一致的,以
基金托管人收到的传真为准。 
基金治理人和基金托管人对受权关照负有不泄露责任,其内容不得向受权人、
被受权人及相干操纵职员之外的任何人走漏,但执法律例划定或有权构造尚有要
求的除外。 
(二)指令的内容 
投资指令是在治理本基金时,基金治理人向基金托管人发出的生意业务成交单、
生意业务指令及资金划拨类指令(以下简称“指令”)。指令应加盖预留印鉴并由被授
权人签章。基金治理人发给基金托管人的资金划拨类指令应写明款子事由、时候、
金额、出款和收款账户信息等。 长信沪深 300 指数增强型证券投资基金 托管协定 
22 
 
(三)指令的发送、确认及执行的时候和顺序 
1.指令的发送:基金治理人应依照相干执法律例以及本协定的划定,在其合
法的运营权限和生意业务权限内遵照受权关照的受权用传真体式格局或其他基金托管人和
基金治理人承认的体式格局向基金托管人发送。基金治理人在发送指令时,应确保相
关出款账户有足够的资金余额,并为基金托管人留出执行指令所必须的时候。 
关于新股、新债申购等网下公然刊行业务,基金治理人应于网下申购缴款日
的 10:00 前将指令发送给基金托管人。 
关于期货相差金业务,基金治理人应于生意业务日期货相差金停止时候前 2 小时
将期货相差金指令发送至基金托管人。 
关于场内业务,初次举行场内生意业务前基金治理人应与基金托管人确认已完成
生意业务单位和股东代码设置后方可举行。 
关于银行间业务,基金治理人应于生意业务日 15:00 前将银行间成交单及相干划
款指令发送至基金托管人。基金治理人应与基金托管人确认基金托管人已完成证
书和权限设置后方可举行本基金的银行间生意业务。 
对上海证券生意业务所认购权证行权生意业务,基金治理人应于行权日 15:00 前将需
要托付的行权金额及用度书面关照基金托管人,基金托管人在 16:00 前付出至中
国证券挂号结算有限责任公司指定账户。 
关于指准时候出款的生意业务指令,基金治理人应提早 2 小时将指令发送至基金
托管人;关于基金治理人于 15:00 今后发送至基金托管人的指令,基金托管人不
包管当日出款。 
2.指令的确认:基金治理人有责任在发送指令后与基金托管人举行德律风确认。
指令以取得基金托管人确认该指令已胜利吸收之时视为送达基金托管人。关于依
照“受权关照”发出的指令,基金治理人不得否定其效能。 
3.指令的执行:基金托管人确认收到基金治理人发送的指令后,应对指令进
行情势检察,考证指令的要素是不是完全,传真指令还应考核印鉴和签章是不是和预
留印鉴和签章样本符合,指令复核无误后应在划按限日内实时执行。 
一般状态下由基金托管人依据基金治理人发出的相差金指令,经由过程期货结算
银行银期转账体系举行相差金操纵。 
当结算银行银期转账体系涌现毛病等其他紧急状态时,基金治理人可以或许运用
非银期转账手工相差金。 长信沪深 300 指数增强型证券投资基金 托管协定 
23 
 
非银期转账手工相差金,入金由基金托管人依据基金治理人供应的划款指令
经由过程结算银行的网银体系划往期货公司指定账户后,由基金治理人关照期货公司
举行入金操纵,出金由基金治理人关照期货公司出金后,再发送指令给基金托管
人,由基金托管人依据基金治理人供应的划款指令经由过程结算银行的网银体系划往
基金托管账户。 
执行完期货出金或入金的操纵后,基金治理人应经由过程其生意业务体系或终端体系
查询出金划出状态和入金到账状态。 
在指令未执行的前提下,若基金治理人打消指令,基金治理人应在原指令上
说明“取消”并加盖预留印鉴及被受权人签章后传真给基金托管人,并德律风关照
基金托管人。 
(四)基金治理人发送毛病指令的状态和处置惩罚顺序 
1、基金治理人发送毛病指令的状态包罗指令发送职员无权或逾越权限发送指
令,指令不克不及辨识或要素不全致使没法执行等状态。 
2、当基金托管人以为所接收指令为毛病指令时,应实时与基金治理人举行电
话确认,停息指令的执行并请求基金治理人从新发送指令。基金托管人有权请求
基金治理人供应相干生意业务凭据、条约或其他有用管帐资料,以确保基金托管人有
足够的资料来推断指令的有用性。基金托管人待收齐相干资料并推断指令有用后
从新最先执行指令。基金治理人应在公道时候内增补相干资料,并给基金托管人
预留须要的执行时候,不然基金托管人对因而构成的耽搁不负担责任。 
(五)基金托管人遵照执法律例暂缓、谢绝执行指令的状态和处置惩罚顺序 
基金托管人发明基金治理人发送的指令有可以或许违背《基金法》、《运作设施》、
《基金条约》、本协定或其他有关执法律例的划准时,应暂缓执行指令,并实时
知基金治理人,基金治理人收到关照后应实时查对并纠正;如相干生意业务已见效,
则应关照基金治理人在 10 个事情日内纠正,

新余快速人才网_长信量化价值精选混合型证券投资基金基金合同摘要

基金管理人:长信基金管理有限责任公司 基金托管人:招商银行股份有限公司 二〇一八年二月 一、基金份额持有人、基金管理人和基金托管人的权利、义务 (一)基金份额持有人的权利与

并申报中国证监会。关于基金托管人
事前难以监视的生意业务行动,基金托管人在预先推行了对基金治理人的关照以及向
中国证监会的申报责任后,即视为完全推行了其投资监视职责。关于基金治理人
违背《基金法》、《运作设施》、《基金条约》、本协定或其他有关执法律例的划定造
成基金产业丧失的,由基金治理人负担悉数责任,基金托管人免于负担责任。 
(六)基金托管人未依照基金治理人指令执行的处置惩罚要领 
关于基金治理人的有用指令和关照,除非违背执法律例、基金条约、托管协长信沪深 300 指数增强型证券投资基金 托管协定 
24 
 
议或具有第(四)项所述毛病,基金托管人不得无端谢绝或迁延执行,不然应就
基金或基金治理人由此发生的丧失负补偿责任。 
除因有意或过失以致基金、基金治理人的好处遭到损伤而负补偿责任外,基
金托管人对执行基金治理人的合理指令对基金产业构成的丧失不负担补偿责任。 
(七)替换被受权职员的顺序 
基金治理人撤换被受权职员或转变被受权职员的权限,必须提早最少一个交
易日,运用传真体式格局或其他基金治理人和基金托管人承认的体式格局向基金托管人发
出加盖基金治理人公司公章的书面调换关照,同时德律风关照基金托管人。被受权
人调换关照,经基金治理人与基金托管人以德律风体式格局或其他基金治理人和基金托
管人承认的体式格局确认后,于受权关照载明的见效时候见效,同时原受权关照失效。
基金治理人在今后三个事情日内将被受权人调换关照的正本送交基金托管人。变
更关照书书面正本内容与基金托管人收到的传真不一致的,以基金托管人收到的
传真为准。 
基金托管人替换吸收基金治理人指令的职员,应提早关照基金治理人。 
(八)指令的保管 
指令若以传真情势发出,则正本由基金治理人保管,基金托管人保管指令传
真件。当二者不一致时,以基金托管人收到的指令传真件为准。 
(九)相干责任 
对基金治理人在没有足够资金的状态下向基金托管人发出的指令以致资金未
实时整理所构成的丧失由基金治理人负担。因基金治理人缘由构成的传输不及
时、未能留出足够执行时候、未能实时与基金托管人举行指令确认以致资金未能
实时整理或生意业务失利所构成的丧失由基金治理人负担。基金托管人正确执行基金
治理人发送的有用指令,基金产业发作丧失的,基金托管人不负担负何情势的责
任。在一般业务受理渠道和指令划定的时候内,因基金托管人缘由构成未能实时
或正确执行合理合规的指令而致使基金产业受损的,基金托管人应负担响应的责
任,但如碰到弗成抗力的状态除外。 
基金托管人依据本协定相干划定推行情势考核职责,若是基金治理人的指令
存在事实上未经受权、敲诈、捏造或未能实时供应受权关照等状态,基金托管人
不负担因执行有关指令或谢绝执行有关指令而给基金治理人或基金资产或任何第
三方带来的丧失,悉数责任由基金治理人负担,但基金托管人未按条约约定尽形长信沪深 300 指数增强型证券投资基金 托管协定 
25 
 
式考核责任执行指令而构成丧失的状态除外。 
 长信沪深 300 指数增强型证券投资基金 托管协定 
26 
 
七、生意业务及整理交收支配 
(一)挑选署理证券、期货生意的证券、期货运营机构 
1、基金治理人应设想挑选署理证券生意的证券运营机构的范例和顺序,并按
照有关条约和划定应用基金产业投资权益而应负担的责任,包罗但不限于挑选经
纪商及投资标的等。基金治理人卖力挑选署理本基金证券生意的证券运营机构,
运用其生意业务单位作为基金的生意业务单位。基金治理人和被选中的证券运营机构签订
托付协定,基金治理人应提早关照基金托管人,并将生意业务单位租用协定及相干文
实时送达基金托管人,确保基金托管人请求吸收结算数据。生意业务单位包管金由
被选中的证券运营机构托付。基金治理人应依据有关划定,在基金的半年度申报
和年度申报中将所选证券运营机构的有关状态、基金经由过程该证券运营机构生意证
券的成交量、回购成交量和付出的佣金等予以表露,并将该等状态及基金生意业务单
元号、佣金费率等基本信息以及调换状态实时以书面情势关照基金托管人。 
2、基金治理人卖力挑选署理本基金期货生意业务的期货掮客机构,并与其签订期
货掮客条约,其他事件依据执法律例、《基金条约》的相干划定执行,若无明白规
定的,可参照有关证券生意、证券掮客机构挑选的划定规矩执行。 
(1)基金治理人所挑选的期货公司卖力解决托付资产的期货生意业务的整理交割。 
(2)基金治理人应责成其挑选的期货公司经由过程深证通向基金托管人及基金管
理人发送以包管金监控中间花样显现本产物成交效果的生意业务结算申报及参照包管
金监控中间花样制造的显现本产物期货包管金账户权益状态的生意业务结算申报。经
基金托管人赞同,可接纳电子邮件的传送体式格局作为应急备份体式格局传输当日生意业务结
算数据。 
一般状态下当日生意业务结算申报的发送时候应在生意业务日当日的 17:00 之前。因
生意业务所缘由而构成数据耽误发送的,基金治理人应实时关照基金托管人,并在恢
复后示知期货公司马上发送至基金托管人,并德律风确认数据吸收状态。若期货公
司发送的期货数据有误,从新向基金治理人、基金托管人发送的,基金治理人应
责成期货公司在发送新的期货数据后马上关照基金托管人,并德律风确认数据吸收
状态。 
(3)基金治理人应责成其挑选的期货公司对发送的数据的正确性、完全性、长信沪深 300 指数增强型证券投资基金 托管协定 
27 
 
实在性卖力。 
由于生意业务结算申报的纪录事项涌现与现实生意业务效果和权益不符形本钱产物估
值盘算毛病的,应由基金治理人卖力向数据发送方追偿,基金托管人不负担责任。 
(二)基金投资证券后的整理交收支配 
基金治理人和基金托管人在基金产业场内整理交收及相干风险掌握方面的职
责依照附件《托管银行证券资金结算划定》的请求执行。 
(三)基金申购、赎回和转换业务处置惩罚的基本划定 
1.基金份额申购、赎回、转换的确认、整来由基金治理人或其托付的挂号机
构卖力。 
2.基金治理人应将每一个开放日的申购、赎回、转换开放式基金的数据传送给
基金托管人。基金治理人应对通报的申购、赎回、转换开放式基金的数据实在性
和正确性卖力。基金托管人应实时查收申购及转入资金的到账状态并依据基金管
理人指令实时划付赎回及转出款子。 
3.基金治理人应包管本基金(或本基金治理人托付)的挂号机构每一个事情日
15:00 前向基金托管人发送前一开放日上述有关数据,并包管相干数据的正确、完
整。 
4.挂号机构应经由过程与基金治理人竖立的体系发送有关数据,由基金治理人向
基金托管人发送有关数据,如因种种缘由,该体系没法一般发送,两边可协商解
决处置惩罚体式格局。基金治理人向基金托管人发送的数据,两边各自按有关划定生存。 
5.如基金治理人托付其他机构解决本基金的注册挂号业务,应包管上述相干
事件定时举行。不然,由基金治理人负担响应的责任。 
6.关于整理专用账户的设立和治理 
为知足申购、赎回、转换及分红资金汇划的须要,由基金治理人开立资金清
算的专用账户,该账户由挂号机构治理。 
7.关于基金申购、转换过程当中发生的应收款,应由基金治理人卖力与有关当
事人肯定到账日期并关照基金托管人,到账日应收款没有抵达基金资金账户的,
基金托管人应实时关照基金治理人接纳步伐举行催收,由此构成基金丧失的,基
金治理人应卖力向有关当事人追偿基金的丧失。 
8.赎回、转换资金划付划定 
划付赎回款、转换转出款时,如基金资金账户有足够的资金,基金托管人应长信沪深 300 指数增强型证券投资基金 托管协定 
28 
 
定时划付;因基金资金账户没有足够的资金,致使基金托管人不克不及定时划付,基
金托管人不负担责任,责任由基金治理人负担,基金托管人不负担垫款责任。 
9.资金指令 
除申购款子抵达基金资金账户需两边按约定体式格局对账外,与投资有关的付款、
赎回和分红资金划拨时,基金治理人需向基金托管人下达指令。 
资金指令的花样、内容、发送、吸收和确认体式格局等与投资指令雷同。 
(四)资金净额结算 
基金资金账户与“基金整理账户”间的资金结算遵照“全额整理、净额交收”
的准绳,逐日依照资金账户应收资金与敷衍资金的差额来肯定资金账户净应收额
或净敷衍额,以此肯定资金交收额,基金托管人应该为基金治理人供应恰当体式格局,
便于基金治理人举行查询和账务治理。当存在资金账户净应收额时,基金治理人
应在交收日 15:00 时之前从基金整理账户划往基金资金账户,基金治理人经由过程基
金托管人供应的体式格局查询效果;当存在资金账户净敷衍额时,基金托管人依照基
金治理人的划款指令将托管账户净敷衍额在交收日实时划往基金整理账户,基金
治理人经由过程基金托管人供应的体式格局查询效果。 
当存在资金账户净敷衍额时,如基金银行账户有足够的资金,基金托管人应
定时划付;因基金资金账户没有足够的资金,致使基金托管人不克不及定时划付,基
金托管人应实时关照基金治理人,基金托管人不负担责任;如系基金治理人的原
因构成,责任由基金治理人负担,基金托管人不负担垫款责任。 
(五)基金现金分红 
1.基金治理人肯定分红计划关照基金托管人,两边审定后遵照《信息表露办
法》的有关划定在中国证监会指定序言上通告并报中国证监会立案。 
2.基金托管人和基金治理人对基金分红举行账务处置惩罚并查对后,基金治理人
向基金托管人发送现金盈余的划款指令,基金托管人应依据指令实时将分红款划
往基金整理账户。 
3.基金治理人在下达指令时,应给基金托管人留出必须的划款时候。 
 
 长信沪深 300 指数增强型证券投资基金 托管协定 
29 
 
八、基金资产净值盘算、估值和管帐核算 
(一)基金资产净值的盘算、复核与完成的时候及顺序 
1.基金资产净值 
基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债后的代价。 
两类基金份额净值是指估值日该类基金资产净值除以估值日该类基金份额总
数,两类基金份额净值的盘算,均准确到 0.0001 元,小数点后第五位四舍五入。
基金治理人可以或许设立大额赎回状态下的净值精度应急调解机制。国度尚有划定的,
从其划定。 
基金治理人每一个事情日盘算基金资产净值、两类基金份额净值,经基金托管
人复核,按划定通告。 
2.复核顺序 
基金治理人每事情日对基金资产举行估值后,将基金资产净值、两类基金份
额净值发送基金托管人,经基金托管人复核无误后,由基金治理人按划定对外公
布。 
3.依据有关执法律例,基金资产净值盘算和基金管帐核算的责任由基金治理
人负担。本基金的基金管帐责任方由基金治理人担负,因而,就与本基金有关的
管帐题目,如经相干各方在一致基本上足够议论后,仍没法杀青一致看法的,按
照基金治理人对基金资产净值的盘算效果对外予以宣布。 
(二)基金资产的估值 
基金治理人及基金托管人应该依照《基金条约》的约定举行估值。 
(三)基金份额净值毛病的处置惩罚体式格局 
基金治理人及基金托管人应该依照《基金条约》的约定处置惩罚份额净值毛病。 
(四)基金管帐轨制 
按国度有关局部划定的管帐轨制执行。 
(五)基金账册的竖立 
基金治理人和基金托管人在基金条约见效后,应依照两边约定的统一记账方
法和管帐处置惩罚准绳,离别自力地设置、纪录和保管本基金的全套账册,对相干各
方各自的账册按期举行查对,互相监视,以包管基金资产的平安。 长信沪深 300 指数增强型证券投资基金 托管协定 
30 
 
(六)基金财政报表与申报的体例和复核 
1.财政报表的体例 
基金财政报表由基金治理人体例,基金托管人复核。 
2.报表复核 
基金托管人在收到基金治理人体例的基金财政报表后,举行自力的复核。核
对不符时,应实时关照基金治理人配合查出缘由,举行调解,直至两边数据完全
一致。 
3.财政报表的体例与复核时候支配 
基金治理人、基金托管人应该在每个月完毕后 5 个事情日内完成月度报表的编
制及复核;在每一个季度完毕之日起 15 个事情日内完成基金季度申报的体例及复核;
在上半年完毕之日起 60 日内完成基金半年度申报的体例及复核;在每一年完毕之日
起 90 日内完成基金年度申报的体例及复核。基金托管人在复核过程当中,发明两边
的报表存在不符时,基金治理人和基金托管人应配合查明缘由,举行调解,调解
以国度有关划定为准。基金年度申报的财政管帐申报应该经由审计。 
(七)在有须要时,基金治理人应每季度向基金托管人供应基金功绩对照基
准的基本数据和体例效果。 
 长信沪深 300 指数增强型证券投资基金 托管协定 
31 
 
九、基金收益分派 
基金治理人与基金托管人依照《基金条约》的约定处置惩罚基金收益分派。 
 长信沪深 300 指数增强型证券投资基金 托管协定 
32 
 
十、基金信息表露 
(一)不泄露责任 
基金托管人和基金治理人应按执法律例、基金条约的有关划定举行信息表露,
拟公然表露的信息在公然表露之前应予不泄露。除按《基金法》、基金条约、《信息
表露设施》及其他有关划定举行信息表露外,基金治理人和基金托管人对基金运
作中发生的信息以及从对方取得的业务信息应予不泄露。然则,以下状态不该视为
基金治理人或基金托管人违背不泄露责任: 
1.非因基金治理人和基金托管人的缘由致使不泄露信息被表露、走漏或公然; 
2.基金治理人和基金托管工资遵守和遵守法院讯断或裁定、仲裁判决或中国
证监会等羁系机构的敕令、决议所做出的信息表露或公然。 
(二)信息表露的内容 
基金的信息表露内容主要包罗基金招募申明书、基金条约、托管协定、基金
份额出售通告、基金条约见效通告、基金资产净值、基金份额净值、基金份额累
计净值、基金份额申购、赎回价钱、基金按期申报(包罗基金年度申报、基金半
年度申报和基金季度申报)、暂时申报、廓清通告、基金份额持有人大会决议、基
金投资资产支撑证券信息表露、基金投资股指期货信息表露、基金投资权证的信
息表露、基金投资流畅受限证券的信息表露、基金投资中小企业私募债券的信息
表露、中国证监会划定的其他信息。基金年度申报需经具有措置证券相干业务资
格的管帐师事务所审计后,方可表露。 
(三)基金托管人和基金治理人在信息表露中的职责和信息表露顺序 
1.职责 
基金托管人和基金治理人在信息表露过程当中应以珍爱基金份额持有人好处为
主旨,诚实信誉,严守隐秘。基金治理人卖力解决与基金有关的信息表露事件
关于依据相干执法律例和基金条约划定的须要由基金托管人复核的信息表露文件,
在经基金托管人复核无误后,由基金治理人予以宣布。 
基金治理人和基金托管人应主动合营、互相监视,包管其推行依照法定体式格局
和限时表露的责任。 
基金治理人应该在中国证监会划定的时候内,将应予表露的基金信息经由过程中长信沪深 300 指数增强型证券投资基金 托管协定 
33 
 
国证监会指定的序言表露。依据执法律例应由基金托管人公然表露的信息,基金
托管人在指定序言公然表露。 
当涌现下述状态时,基金治理人和基金托管人可停息或耽误表露基金相干信
息: 
(1)因弗成抗力或其他状态以致基金治理人、基金托管人没法正确评价基金资
产代价时; 
(2)基金投资所触及的证券、期货生意业务市场遇法定节假日或因其他缘由停息营
业时; 
(3)涌现《基金条约》约定的停息估值的状态时; 
(4)执法律例、基金条约或中国证监会划定的状态。 
2.顺序 
按有关划定须经基金托管人复核的信息表露文件,由基金治理人草拟、并经
基金托管人复核后由基金治理人通告。发作基金条约中划定须要表露的事项时,
按基金条约划定宣布。 
3.信息文本的寄存 
予以表露的信息文本,寄存在基金治理人/基金托管人处,投资者可以或许免费查
阅。在付出工本费后可在公道时候取得上述文件的复制件或复印件。基金治理人
和基金托管人应包管文本的内容与所通告的内容完全一致。 
 长信沪深 300 指数增强型证券投资基金 托管协定 
34 
 
十一、基金用度 
基金用度依照《基金条约》的约定计提和付出。 长信沪深 300 指数增强型证券投资基金 托管协定 
35 
 
十二、基金份额持有人名册的保管 
基金份额持有人名册最少应包罗基金份额持有人的称号、证件号码和持有的
基金份额。基金份额持有人名册由基金挂号机构依据基金治理人的指令体例和保
管,基金治理人和基金托管人应离别保管基金份额持有人名册,生存期不少于 15
年。如不克不及妥帖保管,则按相干执法律例负担责任。执法律例或羁系机构尚有规
定的除外。 
在基金托管人请求或体例半年报和年报前,基金治理人应将有关资料送交基
金托管人,不得无端谢绝或耽搁供应,并包管其的实在性、正确性和完全性。基
金治理人和托管人不得将所保管的基金份额持有人名册用于基金托管业务之外的
其他用处,并应遵守不泄露责任。 长信沪深 300 指数增强型证券投资基金 托管协定 
36 
 
十三、基金有关文件档案的生存 
(一)档案生存 
基金治理人应生存基金产业治理业务运动的纪录、账册、报表和其他相干资
料。基金托管人应生存基金托管业务运动的纪录、账册、报表和其他相干资料。
基金治理人和基金托管人都应该按划定的限日保管。生存限日不少于 15 年。执法
律例或羁系机构尚有划定的除外。 
(二)条约档案的竖立 
1.基金治理人签订严重条约文本后,应实时将条约文本正本送达基金托管人
处。 
2.基金治理人应实时将与本基金账务处置惩罚、资金划拨等有关的条约、协定传
真至基金托管人。 
(三)调换与辅佐 
若基金治理人/基金托管人发作调换,未调换的一方有责任辅佐调换后的接任
人吸收响应文件。 
(四)基金治理人和基金托管人应按各自职责完全生存原始凭据、记账凭据、
基金账册、生意业务纪录和主要条约等,承包管密责任并生存最少十五年以上。执法
律例或羁系机构尚有划定的除外。 
 长信沪深 300 指数增强型证券投资基金 托管协定 
37 
 
十四、基金治理人和基金托管人的替换 
(一)基金治理人职责停止后,仍应妥帖保管基金治理业务资料,包管不做
出对基金份额持有人的好处构成损伤的行动,并与新任基金治理人或暂时基金管
理人实时解决基金治理业务的移交手续。基金托管人应赋予主动合营,并与新任
基金治理人或暂时基金治理人查对基金资产总值和基金资产净值。 
(二)基金托管人职责停止后,仍应妥帖保管基金产业和基金托管业务资料,
包管不做出对基金份额持有人的好处构成损伤的行动,并与新任基金托管人或临
时基金托管人实时解决基金产业和基金托管业务的移交手续。基金治理人应赋予
主动合营,并与新任基金托管人或暂时基金托管人查对基金资产总值和基金资产
净值。 
(三)其他事件见基金条约的相干约定。 
 长信沪深 300 指数增强型证券投资基金 托管协定 
38 
 
十五、制止行动 
本协定当事人制止措置的行动,包罗但不限于: 
(一)基金治理人、基金托管人将其固有产业或许别人产业混同于基金产业
措置证券投资。 
(二)基金治理人不公平地看待其治理的分歧基金产业,基金托管人不公平
地看待其托管的分歧基金产业。 
(三)基金治理人、基金托管人应用基金产业为基金份额持有人之外的第三
人攫取好处。 
(四)基金治理人、基金托管人向基金份额持有人违规许诺收益或许负担损
失。 
(五)基金治理人、基金托管人对别人走漏基金运作和治理过程当中任何还没有
按执法律例划定的体式格局公然表露的信息。 
(六)基金治理人在没有足够资金的状态下向基金托管人发出投资指令和付
款指令,或违规向基金托管人发出指令。 
(七)基金治理人、基金托管人在行政上、财政上不自力,其高等治理职员
和其他从业职员互相兼职。 
(八)基金托管人擅自动用或处罚基金产业,依据基金治理人的合理指令、
基金条约或托管协定的划定举行处罚的除外。 
(九)执法律例和基金条约制止的其他行动,以及遵照执法、行政律例有关
划定,由中国证监会划定制止基金治理人、基金托管人措置的其他行动。 
执法律例或羁系局部取消上述限定,如实用于本基金,则本基金投资不再受
相干限定。 长信沪深 300 指数增强型证券投资基金 托管协定 
39 
 
十六、托管协定的调换、停止与基金产业的整理 
(一)托管协定的调换顺序 
本协定两边当事人经协商一致,可以或许对协定举行修正。修正后的新协定,其
内容不得与基金条约的划定有任何争执。基金托管协定的调换应报中国证监会备
案。 
(二)基金托管协定停止的状态 
1、《基金条约》停止; 
2、基金托管人因遣散、破产、打消等事由,不克不及继承担负基金托管人的职务,
而在 6 个月内无其他恰当的托管机构承接其原有权益责任; 
3、基金治理人因遣散、破产、打消等事由,不克不及继承担负基金治理人的职务,
而在 6 个月内无其他恰当的基金治理公司承接其原有权益责任; 
4、发作执法律例或《基金条约》划定的其他停止事项。 
(三)基金产业的整理 
基金治理人与基金托管人依照《基金条约》的约定处置惩罚基金产业的整理。 
 长信沪深 300 指数增强型证券投资基金 托管协定 
40 
 
十七、违约责任 
(一)基金治理人、基金托管人不推行本协定或推行本协定不符合约定的,
应该负担违约责任。 
(二)基金治理人、基金托管人在推行各自职责的过程当中,违背《基金法》、
《基金条约》和本托管协定约定,给基金产业或许基金份额持有人构成损伤的,
应该离别对各自的行动依法负担补偿责任;因配合行动给基金产业或许基金份额
持有人构成损伤的,应该依据各自的错误水平对由此构成的直接丧失离别负担相
应的责任。 
(三)一方当事人违约,给另一方当事人或基金产业构成丧失的,应就直接
丧失举行补偿,另一方当事人有权益及责任代表基金向违约方追偿。然则如发作
以下状态,当事人免责: 
1、基金治理人和/或基金托管人依照事先有用的执法律例或中国证监会的规
定作为或不作为而构成的丧失等; 
2、基金治理人由于依照《基金条约》划定的投资准绳而应用或不应用其投资
权而构成的丧失等; 
3、非因基金治理人、基金托管人的有意或严重过失构成的盘算机体系毛病、
网络毛病、通信毛病、电力毛病、盘算机病毒进击及其它意外事故,所致使的损
失等; 
4、弗成抗力。 
(四)一方当事人违约,另一方当事人在职责局限内有责任实时接纳须要的
步伐,全力防备丧失的扩展。 
(五)违约行动虽已发作,但本托管协定可以或许继承推行的,在最大限制地保
护基金份额持有人好处的前提下,基金治理人和基金托管人应该继承推行本协定。
若基金治理人或基金托管人因推行本协定而被告状,另一方应供应公道的须要支
持。 
(六)由于基金治理人、基金托管人弗成掌握的要素致使业务涌现过失,基
金治理人和基金托管人虽然已接纳须要、恰当、公道的步伐举行搜检,然则未
能发明毛病或未能制止毛病发作的,由此构成基金产业或投资人丧失,基金治理长信沪深 300 指数增强型证券投资基金 托管协定 
41 
 
人和基金托管人免去补偿责任。然则基金治理人和基金托管人应主动接纳须要的
步伐减轻或消弭由此构成的影响。 
 长信沪深 300 指数增强型证券投资基金 托管协定 
42 
 
十八、争议处置惩罚体式格局 
各方当事人赞同,因本协定而发生的或与本协定有关的统统争议,如经友爱
协商未能处置惩罚的,任何一方均有权将争议提交深圳国际仲裁院(深圳仲裁委员会),
依照深圳国际仲裁院(深圳仲裁委员会)届时有用的仲裁划定规矩举行仲裁。仲裁地
点为深圳市。仲裁判决是结局的,对各方当事人均有约束力。除非仲裁判决尚有
决议,仲裁用度和状师用度由败诉方负担。 
争议处置惩罚时期,两边当事人应遵守基金治理人和基金托管人职责,各自继承
忠厚、勤恳、尽责地推行基金条约和本托管协定划定的责任,保护基金份额持有
人的合理权益。 
本协定受中华人民共和国(为本协定之目的,不包罗香港、澳门特别行政区
和台湾地区)执法统领。 
 长信沪深 300 指数增强型证券投资基金 托管协定 
43 
 
十九、托管协定的效能 
两边对托管协定的效能约定以下: 
(一)基金治理人向中国证监会提交的托管协定草案,应经托管协定当事人
两边盖印以及两边法定代表人或受权代表签章,协定当事人两边依据中国证监会
的看法修正并正式签订托管协定。托管协定以中国证监会注册的文本为正式文本。 
(二)托管协定自基金条约竖立之日起竖立,自基金条约见效之日起见效。
托管协定的有用期自其见效之日起至基金产业整理效果报中国证监会立案并通告
之日止。 
(三)托管协定自见效之日起对托管协定当事人具有一致的执法约束力。 
(四)本协定一式三份,协定两边各持一份,由基金治理人依据须要上报监
管机构一份,每份具有一致执法效能。 
 长信沪深 300 指数增强型证券投资基金 托管协定 
44 
 
二十、其他事项 
如发作有权司法构造依法凝结基金份额持有人的基金份额时,基金治理人应
予以合营,负担司法辅佐责任。 
除本协定有明白界说外,本协定的用语界说实用基金条约的约定。本协定未
事件,当事人依据基金条约、有关执法律例等划定协商解决。 
本协定附件组本钱协定弗成分割的组成局部。 长信沪深 300 指数增强型证券投资基金 托管协定 
45 
 
二十一、托管协定的签订 
本协定两边法定代表人或受权代表人签章、签订地、签订日 
 长信沪深 300 指数增强型证券投资基金 托管协定 
46 
 
附件:托管银行证券资金结算划定 
 
资产托管人和资产治理工资确包管券生意业务资金结算业务平安、高效运转,有
效提防结算风险,范例结算行动,进一步明白资产托管人与其署理结算客户在证
券生意业务资金结算业务中的责任,依据《中华人民共和国证券法》、《中华人民共和
国证券投资基金法》、《证券挂号结算治理设施》、《中国证券挂号结算有限责任公
司结算介入人治理划定规矩》等有关执法律例、局部规章及相干业务划定规矩,资产治理
人和资产托管人就介入中国证券挂号结算有限责任公司(以下简称“结算公司”)
多边净额结算业务相干事件划定以下: 
第一条资产托管人系经中国银监会、中国证监会、中国保监会及其他相干部
门批准具有证券投资基金、保险资产、企业年金基金以及其他与结算公司结算业
务相干的托管业务资历的商业银行;资产治理人系经中国证监会、中国保监会批
准设立的证券公司、基金治理公司、保险公司、保险资产治理公司等投资治理机
构。 
第二条资产治理人治理并由资产托管人托管的资产在证券生意业务所市场杀青的
符合多边净额结算请求的证券生意业务,接纳托管银行结算形式的(包罗公募基金、
专户账户、企业年金、社保基金等),应由资产托管人与结算公司解决证券资金结
算业务;资产托管人卖力介入结算公司多边净额结算业务,资产治理人应该依照
资产托管人供应的整理效果,定时推行交收责任,并负担对资产托管人的终究交
收责任。 
第三条资产治理人和资产托管人赞同遵守结算公司制订的业务划定规矩。 
第四条多边净额结算体式格局下,证券和资金结算执行分级结算准绳。资产托管
人卖力解决与结算公司之间证券和资金的一级整理交收;同时卖力解决与资产管
理人之间证券和资金的二级整理交收。 
第五条资产托管人依据生意业务整理日(T 日)整理效果,依照结算业务划定规矩,与
结算公司完成终究弗成打消的证券与资金交收处置惩罚;同时在划准时限内,与资产
治理人完成弗成打消的证券、资金交收处置惩罚。 
第六条资产治理人治理资产交收违约应遵照谁错误谁补偿的准绳。 
(一)因资产治理人头寸匡算毛病等资产治理人缘由致使的交收违约现实损长信沪深 300 指数增强型证券投资基金 托管协定 
47 
 
失,由资产治理人负担。 
(二)因资产托管人操纵失误等资产托管人缘由致使的交收违约现实丧失,
由资产托管人负担。 
(三)由第三方错误致使的交收违约丧失,依照最大水平珍爱资产治理人管
理托管资产持有人合理权益的准绳,由两边协商处置惩罚,并由两边配合负担向第三
方追偿的责任。 
除依据相干执法律例和本划定约定外,资产托管人不得擅自动用资产治理人
治理托管资产的证券和资金措置证券生意业务。资产托管人擅自动用资产治理人治理
托管资产的证券和资金构成丧失的,应该对资产治理人治理资产及资产治理人遭
受的现实丧失负担补偿责任。资产托管人擅自动用资产治理人治理托管资产的证
券和资金取得红利的,统统因而而取得的收益归于托管资产,且资产治理人不承
担负何相干用度。 
若资产治理人错误且应用自有资金或依照中国证监会划定运用风险准备金垫
付资金交收透支,由此发生的收益归托管资产,由此发生的现实丧失由资产治理
人负担。 
第七条资产托管人依照结算公司的划定,以资产托管人本身名义向结算公司
请求开立相干结算备付金账户、证券交收账户以及依照结算公司相干业务划定应
开立的其他结算账户,用于解决资产托管人所托管资产在证券生意业务所市场的证券
生意业务及非生意业务触及的资金和证券交收业务。 
第八条依据结算公司业务划定规矩,资产托管人依法向资产治理人治理资产收取
存入结算公司的最低结算备付金、交收价差包管金及结算包管金等包管资金,该
类资金的收取金额及其额度调解依照结算公司划定规矩以及资产治理人和资产托管人
的其他书面协定或约定执行。 
若资产治理人治理资产结算备付金账户日末余额低于其最低结算备付金限额
的,资产治理人应于划准时候内补足款子。 
第九条资产托管人收到结算公司依照与结算银行约定利率计付的结算备付金
(含最低备付金)、结算包管金等资金利钱后,于收息当日向资产治理人治理资产
付出。 
第十条资产托管人于生意业务整理日(T 日),依据结算公司依照证券生意业务成交结
果盘算的资金整理数据和证券整理数据以及非生意业务整理数据,离别用以盘算资产长信沪深 300 指数增强型证券投资基金 托管协定 
48 
 
治理人治理资产资金和证券的应收或敷衍净额,构成资产治理人当日生意业务整理结
果。资产托管人应实时、高效、平安地完成托管资产的证券生意业务资金整理交收,
关于结算公司已退还各托管资产的交收资金应实时计入各托管资产的银行账户。 
第十一条资产托管人完成托管资产整理后,关于交收日可以或许发作透支的状态,
实时与资产治理人相同。 
资产托管人于交收日(T+1 日)依据生意业务所或结算公司数据盘算的资产治理人
T 日生意业务整理效果,完成资产治理人治理资产资金、证券的交收。 
第十二条资产治理人对资产托管人供应的整理数据存有贰言,应实时与资产
托管人相同,但资产治理人不得因而谢绝推行或耽误推行当日的交收责任。经双
方核实,确属资产托管人整理过失的,资产托管人应予以改正并补偿托管资产及
资产治理人现实丧失;若经核实,确属结算公司整理过失的,资产治理人应合营
资产托管人与结算公司相同。若因资产治理人在托管生意业务单位上举行非托管资产
生意业务等事件,以致资产托管人吸收整理数据不完全不正确,构成整理过失的,责
任由资产治理人负担。 
第十三条 为确保资产托管人与结算公司的一般交收,不影响资产托管人所
有托管资产的一般运作,一般状态下,生意业务日(T 日)日终资产治理人应包管其管
理的各托管资产资金账户有足够的资金可完成与结算公司于交收日(T+1 日)的资
金交收。 
第十四条若资产治理人治理资产资金账户 T 日余额没法知足 T+1 日交收请求
时,资产治理人应依照《托管协定》或操纵备忘录中约定的时点补足金额,未有
约定的,应于 T+1 日 12:00 前补足金额,确保资产托管人实时完成整理交收。对
于立异产物,补足金额的时点可在托管协定或其他文件中约定。 
第十五条资产治理人未按本划定第十四条约准时限补足透支金额,其行动构
成资产治理人资金交收违约,资产托管人依法按以下体式格局处置惩罚,且资产治理人应
予以合营: 
(一)资产治理人应在不晚于结算公司划定的时点前两个小时向资产托管人
书面指定托管资产证券账户内相当于透支金额代价 120%的证券(依照前一生意业务日
的收盘价盘算)作为交收履约包管物。资产治理人未能定时指定的,资产托管人
依法自行肯定相干证券作为交收履约包管物,并实时书面关照资产治理人。资产
治理人未实时向资产托管人指定或指定毛病的,相干责任由资产治理人负担。 长信沪深 300 指数增强型证券投资基金 托管协定 
49 
 
资产托管人可向结算公司请求,由结算公司辅佐将相干交收履约包管物予以
凝结,资产治理人应向资产托管人出具赞同结算公司辅佐资产托管人凝结其证券
账户内响应证券的书面文件(关于企业年金基金等触及资产托管人、资产治理人
及托付人或受托人的托管资产,资产治理人向资产托管人出具的书面文件应经资
产治理人托付人或受托人确认。托付人或受托人与资产托管人、资产治理人签订
的条约、操纵备忘录等执法文件中有相干内容的,视为确认)。 
(二)资产治理人于 T+2 日在结算公司划准时候前补足响应资金的,资产托
管人可向结算公司请求消除对相干证券的凝结;不然,资产治理人应合营资产托
管人对凝结证券予以措置,如资产治理人不合营,资产托管人依法对凝结证券进
行措置,但须实时书面关照资产治理人。 
(三)证券措置发生的资金,如相干生意业务还没有完成交收的,应起首用于完成
交收,缺乏局部资产治理人实时补足。 
第十六条资产治理人晓得并确认,资产治理人治理资产中用于融资回购的债
券将作为资产托管人相干结算备付金账户了偿融资回购到期购回款的质押券,若
资产治理人债券回购交收违约,结算公司依法对质押券举行措置,但须实时书面
关照资产治理人。资产治理人应就债券回购交收违约后结算公司对质押券的措置
以及资产治理人托付人或受托人所应负担的托付债券投资风险,预先书面示知资
产治理人托付人或受托人,并由资产治理人托付人或受托人具名确认。托付人或
受托人与资产托管人、资产治理人签订的条约、操纵备忘录等执法文件中有相干
内容的,视为确认。 
第十七条 由于资产治理人缘由,其治理资产发作证券逾额卖出或卖出回购
质押债券而致使证券交收违约行动的,资产托管人暂不托付其响应的应收资金,
并依法依照结算公司有关违约金的范例向资产治理人收取违约金。资产治理人须
在两个生意业务日内补足相干证券及其权益。资产治理人未能补足的,资产托管人依
法依据结算公司相干业务划定规矩举行处置惩罚,由此发生的现实丧失由资产治理人负担,
收益归托管资产统统。 
第十八条因资产治理人缘由发作资金交收违约时,资产托管人依法接纳以下
风险治理步伐,但须提早书面关照资产治理人: 
(一) 依照结算公司范例计收违约资金的利钱和违约金; 
(二) 按结算公司范例调高资产治理人治理资产的最低备付金或结算包管金长信沪深 300 指数增强型证券投资基金 托管协定 
50 
 
比例; 
(三) 申报羁系局部及结算公司; 
(四) 依照结算公司业务划定规矩向结算公司申报停息资产治理人的相干结算业
务; 
(五) 依据羁系局部或结算公司请求接纳的其他步伐。 
第十九条 如因资产治理人缘由构成资产托管人对结算公司涌现违约状态时,
结算公司实行相干风险治理步伐激发的效果由资产治理人自行负担,由此构成资
产治理人治理资产及资产托管人现实丧失,资产治理人应卖力补偿。 
如因资产托管人缘由构成未实时将资产治理人应收资金付出给资产治理人或
实时托付证券挂号结算机构将资产治理人应收证券划付到资产治理人证券账户
的,资产托管人应该对资产治理人负担违约责任;如因资产托管人缘由构成对结
算公司交收违约的,响应效果由资产托管人负担。以上构成的托管资产及资产管
理人的现实丧失,资产托管人应卖力补偿。 
第二十条本划定任何一方未能按本划定的约定推行各项责任均将被视为违约,
除执法律例或结算公司业务划定规矩尚有划定,或本划定尚有约定外,违约方应负担
因其违约行动给对方和托管资产构成的现实丧失。如两边均有违约状态,则依据
现实状态由两边离别负担各自应负的违约责任。 
第二十一条若是协定的一方或两边因弗成抗力不克不及推行本划准时,可依据不
可抗力的影响局部或悉数免去责任。弗成抗力是指资产托管人或资产治理人不克不及
预感、弗成制止、不克不及战胜的客观状态。任何一方因弗成抗力不克不及推行本划准时,
实时关照对方并在公道限日内供应遭到弗成抗力影响的证实,并接纳恰当步伐
防备丧失的扩展。 
第二十二条本划定实用于如今及今后由资产治理人治理、资产托管人托管的
统统业务种类。 
第二十三条本划定有用时期,若因执法律例、结算公司业务划定规矩发作变化导
致本划定的内容与届时有用的执法律例、业务划定规矩的划定不一致的,应该以届时
有用的执法律例、业务划定规矩的划定和上述协定的约定为准,协定两边应依据最新
的执法律例、业务划定规矩和上述协定对本划定举行响应的修正和增补。 
 长信沪深 300 指数增强型证券投资基金 托管协定 
51 
 
(本页为《长信沪深300指数增强型证券投资基金托管协定》签订页,无正文) 
基金治理人:长信基金治理有限责任公司(法人盖印) 
 
 
 
法定代表人或受权代表(签章): 
 
 
签订地: 
 
签订日: 年 月 日 
 
 
 
 
 
 
基金托管人:招商银行股分有限公司(法人盖印) 
 
 
 
法定代表人或受权代表(签章): 
 
 
签订地: 
 
签订日: 年 月 日

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  • 2020-07-07 00:00:11

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